AUSTRAC(호주의 거래 보고 및 분석 센터)는 자금 세탁 및 테러 자금 조달 방지(AML/CTF) 위반에 대해 도박 운영자인 크라운 리조트(Crown Resorts) 멜버른 및 퍼스 랜드베이스 모두에 4억 5천만 호주 달러(A$)의 엄청난 벌금을 부과하도록 시드니 연방 법원에 요청서를 제출했습니다.
1년 동안의 조사 후에 법원에 공동으로 제출한 AUSTRAC와 Blackstone 그룹이 통제하는 운영자는 문제의 처벌 제안에 대해 합의에 도달했습니다. 이것은 이전 경영진 하에서 크라운의 수년간의 비준수를 중심으로 한 “합의된 사실 및 인정”에 관한 133페이지 분량의 성명서 형식으로 제출되었습니다.
AUSTRAC가 연방 법원에 제출한 성명서에서 크라운은 랜드베이스 운영 전반에 걸쳐 발생하는 반갑지 않은 많은 AML/CTF 위험을 평가하지 못한 광범위한 실패에 대해 유죄를 확정적으로 인정했습니다.
이러한 위반은 어떤 식으로든 비준수를 완화할 수 있는 적절한 내부 위험 기반 시스템이 전혀 없기 때문에 발생합니다. 실제로 지금까지 AML/CFT 비준수에 대한 고려 또는 실사는 간과되었습니다. 크라운은 트랜잭션 모니터링을 위한 효과적인 원격 메커니즘조차 가지고 있지 않았습니다.
크라운은 이러한 실사 부족에 대해 공개적으로 사과하고 운영을 개선하고 자금 세탁 및 테러 자금 조달(ML/TF)로부터 회사와 고객을 보호하겠다는 약속을 표명했습니다.
AUSTRAC의 이 미결 벌금은 James Packer 전 회장의 임기가 불가피한 사임으로 끝나는 재난 기간의 정점에 이어 크라운 또는 호주 역사상 가장 큰 벌금이 될 것으로 예상됩니다.
이러한 규제상의 결점에는 일련의 벌금, 정부 조사 및 중국 시장에서의 많은 재정 및 전략적 실패를 포함하여 그들의 불법 활동과 관련된 수년간의 음침할 정도로 불미스러운 언론 보도가 포함되었습니다.
법원은 오는 7월 10일과 11일 심리를 통해 이 문제에 대한 판단을 내릴 예정입니다.
크라운 리조트의 새로운 경영진
새로 임명된 크라운의 최고 경영자인 Steve McCann의 후임인 Ciarán Carruthers는 진행 중인 상황에 대해 다음과 같이 말했습니다.
무엇보다도 저는 이러한 역사적 실패가 용납될 수 없다는 점을 다시 한 번 강조하고 싶고, 우리의 새로운 소유주이자 경영진 그리고 크라운 리조트를 대신하여 과거의 실패에 대해 사과드립니다.
그는 크라운의 현재 경영진이 이전의 실패가 용납될 수 없다는 데 동의함을 강조한 후 변화에 대한 크라운의 약속으로 화제를 옮기며 다음과 같이 말했습니다.
이러한 용납할 수 없는 역사적인 침해를 저지른 회사는 오늘날 존재하는 회사와 거리가 멉니다. 오늘의 크라운은 피해를 최소화하고 안전한 도박과 엔터테인먼트를 제공하는 세계적 리더가 되기 위해 최선을 다하고 있습니다.
크라운이 제공한 성명서에는 AUSTRAC 자체와 호주 뉴사우스웨일즈, 빅토리아, 서호주의 다양한 도박 규제 기관의 도움으로 크게 개발된 다양한 내부 거버넌스 및 규정 준수 개혁이 나열되어 있습니다.
크라운의 변화에 대한 약속은 아직 지켜봐야 할 사항입니다. 다른 지침을 가진 새로운 관리 하에 있지만 규정 준수 문제가 아직 해결되지 않았기 때문입니다.
작년 2월 사모펀드 및 대체 투자 관리 회사인 Blackstone Inc.는 89억 호주 달러에 크라운 리조트를 인수했습니다. 흥미롭게도 계약서에는 가장 최근의 벌금이 7억5천만 호주 달러를 초과할 경우 이 거래를 종료할 수 있다고 명시되어 있습니다.
인수 이후 수많은 다른 규제 기관은 이미 다양한 대체 비준수 문제에 대해 작지만 여전히 상당한 벌금을 요구했습니다. 여기에는 빅토리아의 도박 규제 기관이 크라운에 부여한 부적절한 고객 수표 관행에 대한 3천만 호주 달러, 현금 카드 사기 활동에 5,800만 호주 달러, 추가 위반에 대해 11월에 1억 2천만 호주 달러의 벌금을 포함합니다.
이에 비추어 볼 때 크라운이 자신의 행위를 청산하고 명성의 정당성을 회복할 수 있는지 여부는 시간만이 알 수 있습니다.
훨씬 더 확실한 것은 이 기록적인 벌금이 호주의 국제적으로 중요한 산업에 대한 전체적인 영향과 함께 다른 업계 리더들에게 훨씬 더 심각한 결과를 초래할 것이라는 점입니다. 이미 AUSTRAC로부터 유사한 AML/CTF 규정의 “무수히 많은” 위반으로 소송을 제기한 스타 엔터테인먼트 그룹이 그 예입니다.
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